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10倍杠杆配资凉了,两天百家机构上黑名单,上海、深圳等多地同时出手

近两天,许多地方证监局公布了场外资金配置的“黑名单”,其中包括数百个场外资金配置平台。 据《中国证券报》报道,这些OTC配置平台的配置杠杆一般为10-15倍。虽然利息收费不同,但年化利率一般在20%-33%之间,通过场外配置和杠杆参与股票投资的风险很大。 今年年初,场外资金配置有所增加,甚至利用“虚拟磁盘”等手段被怀疑从事欺诈等违法犯罪活动。监管应急行动结束后,严格监管场外资金配置可能会停止。 一天,四个地方证监局 开幕式外资助机构“黑名单” 仅在5月28日,青岛、广东、深圳和上海的证监局就警告了场外资金配置的风险,许多资金配置平台被列入“黑名单”。 青岛证监局宣布,根据相关线索,九联优配、乐培、聚宝盆、宝和金汇资本配置不具备证券期货业务资格,并公开从事场外资本配置活动。 青岛证监局表示,《证券法》第120条规定:“除证券公司外,任何单位和个人不得从事证券承销、证券保荐、证券经纪和证券融资融券业务。”上述平台涉嫌违反《证券法》相关规定。投资者应提高风险防范意识,拒绝高回报的诱惑,远离场外资本配置,避免财产损失。如果您因参与场外资金划拨而受骗,请及时向公安机关报告。

同日,广东省证监局还公布了第32批不具备证券期货经营资格的机构名单,其中44家机构不具备证券期货经营资格,提醒投资者远离非法的场外资本配置活动,提防受骗。

广东省证券监督管理局表示,融资融券业务是国家依法许可的金融业务,是证券市场信用交易的主要方式,也是证券经营机构的核心业务之一。未经依法批准,任何单位和个人不得非法从事资金划拨业务。

深圳证监局还公布了不具备合法证券期货业务资格的机构名单,53家机构入选。

深圳证券监督管理局表示,近日,一些犯罪分子利用电话、微信、互联网等手段,通过网站或手机应用,诱使投资者参与“场外资金配置”活动,涉嫌从事非法证券期货业务,甚至利用“虚拟磁盘”等手段,涉嫌从事诈骗等违法犯罪活动,损害投资者利益,扰乱所辖证券期货市场的正常秩序。深圳证券监督管理局郑重提醒投资者,“场外资金配置”机构不具备经营证券期货业务的资格,不得从事融资融券业务。投资者应提高风险防范意识,远离“场外资金配置”,以避免非法侵犯其财产。如果您因参与“场外资金划拨”而被欺骗,请及时依法向当地公安机关举报。

此外,上海证券监督管理局公布了25家在其管辖范围内具有合法证券和期货业务资格的机构名单。

处处强化风险提醒

数百个平台已被列入黑名单 此前,许多地方证监局都发布了相关公告。四川、北京、天津和福建的证监局已对场外资本配置的风险发出了强烈警告。自5月20日以来,地方证监局挂牌的场外资金配置机构已超过100家。 5月27日,四川省证券监督管理局发布了2020年首批无证券期货业务资格机构名单,其中包括成都冀州网络科技有限公司、成都易牛在线网络科技有限公司、自贡易牛网络科技有限公司等18家公司。,不具备证券期货业务资格,违规开展场外资金配置业务。机构名单如下表所示。 四川证监局提醒投资者要深刻认识场外资金配置的危害,自觉远离场外资金配置,自觉远离违法证券期货。

5月27日,福建省证券监督管理局宣布,福建万前恒业投资有限公司等6家机构涉嫌未取得中国颁发的证券期货经营许可证从事场外资金配置业务。

5月26日,天津证监局还公布了场外资金配置机构的“黑名单”。珍牛研究所、股东之家/天津资金配置之家是非法的场外资金配置平台,提醒投资者要警惕。天津市证监局表示,证券期货市场的场外资金配置活动属于违法金融活动,风险较高。投资者如有融资需求,应到符合条件的证券期货公司办理相关业务。

此外,北京证监局提醒投资者提高风险防范意识,远离“场外资金配置”,以避免损失或非法侵犯其资产。

高杠杆和高风险 据业内人士称,过去资本配置公司的残酷增长也利用了行业监管机构对非持牌机构的监督。这些融资平台有类似的惯例,这是极其有害的。 记者在黑名单中的配售平台网站上搜索发现,大多数配售公司一般提供2至10倍的配售杠杆,少数配售公司可以提供高达15倍的杠杆。资本配置的利率水平各不相同,根据资金量、资本配置期限、杠杆率等综合确定。 例如,dilaiop资本配置平台的资本配置杠杆从2倍到15倍不等,最低配置为100元。该网站还声称,这些资金由第三方管理,专门用于特殊目的,资金安全得到保证。 一些市场专业人士表示,他们声称“第三方存管”是资金配置公司增加信贷的一种手段,以吸引客户,证明资金配置业务安全可靠,公司不会带着钱跑掉。与此同时,该配售公司还宣布将与客户签署存管协议。但事实上,这一“协议”只是一种“安慰剂”,没有法律效力,也不能保证客户委托人的安全。 近年来,场外资本配置公司一再被禁止,其资金来源也变得更加复杂。 据记者介绍,目前,资本配置公司的资金主要有四个来源:一是资本配置公司的自有资金;二是资本配置公司利用自有资金和现金债券通过融资融券取得的杠杆资金;三是通过发行结构性信托产品和私募产品筹集的资金;第四,通过P2P等平台筹集资金。 其中,融资融券业务使用自有资金开展后,资本杠杆率加倍,然后将资金分配给资本配置客户,以而定向发行结构性信托产品和私募产品也是相对常见的融资方式。 资金分配公司向客户提供的资金分配账户分为账户和分仓账户。账户的账户所有者是分配公司,在执行分配业务时将其借给客户。分仓账户以证券账户为基础,通过资金分配账户分仓技术系统将证券账户分为多个二级子账户。分仓账户的分配客户主要是中小型散户投资者。 违法案件背后有许多阴暗的阴影 在最近公布的20起典型的证券监管检查违法案件中,有许多涉及资金配置的案件。这些融资机构的参与促成了各种非法案件,如内幕交易、老鼠交易、市场操纵、借贷账户和次生灾害。 罗等操纵市场案件是近年来公安机关共同查处的一起重大典型操纵市场案件。湖南东能集团实际控制人罗山东与场外资金配置中介龚世伟等人合谋集资,操纵地北电气等8股股票价格,获利4亿多元。最后,该团伙的43名主要成员被逮捕,12个非法交易窝点被摧毁。 还有赵操纵市场的案例,这是实际控制人滥用信息优势操纵上市公司股价的典型案例。2015年至2018年,浙江金利华电气股份有限公司(以下简称金利华)董事长兼实际控制人赵健与公司原财务总监娄金平、配售中介朱潘峰合谋,在规划和实施重大资产重组和股权转让过程中,人为控制股票停牌时间,操纵股票价格。 去年9月,易发表题为《努力建设规范、透明、有活力、有弹性的资本市场》的署名文章。在谈到牢牢把握防范系统性金融风险的底线时,他说,要坚持稳大局、统筹协调、分类防范、精准除弹的工作原则。在财委的统一协调和指挥下,应对股票质押、债券违约、私募股权基金、场外资金配置等重点领域的风险,坚决控制增量,有效化解存量。 川财证券研究院院长陈认为,场外资金配置的最大作用是使资金杠杆化,但风险后果也会显著增加。一旦投资者看到错误的方向,或将超过其资本承受范围,将导致极端后果。为了确保市场的合理秩序和投资者的利益,监管机构一直在打击破坏正常金融秩序的非法资本配置行为。一些资本配置公司违规经营,甚至出现洗钱、突然撤资、紧急破产等情况,充分说明了其危害性。建议投资者不要参与。 岳凯证券研究院副院长康表示,场外资金配置诞生于证券市场的早期,是一个非正式的融资领域。随着证券市场监管的逐步完善,资本市场融资渠道的多样化和规范化,以及场外资本配置方式的下降,随着每一轮牛市和熊市的转换,一些场外资本配置仍在复苏和活跃。 “一些具有高风险偏好的投资者可能会在市场气氛较为温暖时选择杠杆投资,但随着市场的变化,投资机会变得越来越难以把握。”康说,一些违法公司善于营销诱导,这可能给投资者带来更大的风险,影响证券市场的稳定。因此,建议投资者在有融资需求的情况下,选择正规渠道,合理投资。 资料来源:综合来自《中国基金报》、《中国证券报》、《券商研究报告》、《利息》等 有关更多信息,请下载21财经应用程序

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