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100张罚单指向55家券商这14家机构处罚居前

来源:每日经济新闻 记者陈编辑吴 一年一度的“大考”证券业务分类评估即将发布成绩单。根据2019年《证券公司分类与评价工作文件》,扣除的标准项目之一是公司采取的措施,包括公司、董事、监事、高级管理人员、控股子公司、营业部门采取的行政监督措施、行政处罚、自律监督措施,分支机构和关键人员。 据《每日经济新闻》记者不完全统计,2018年5月1日至2019年4月30日期间,其派出机构等监管部门共下发罚款100笔(以下简称统计范围),涉及55家证券公司。西部证券5家,东莞证券4家,中信证券4家,东海证券、万联证券、红塔证券、广发证券、光大证券、旺信证券、国荣证券、联汛证券、银河证券、华泰证券、东方财富证券3家。 为了便于统计分类,记者根据处罚原因大致可以分为六个部分:债券承销、并购、新三板持续监管、ABS、合规和分支机构。

9家证券公司收到11笔债券罚款

据《每日经济新闻》记者不完全统计,在统计范围内,证券公司在债券发行和承销过程中至少收到了11封监管函,涉及华创证券、长城证券、华西证券、德邦证券、英达证券、国金证券、,国泰君安、东莞证券和东海证券。值得一提的是,后两家证券公司已收到两封监管函。被处罚的原因基本上是在尽职调查和担任债券受托人期间,未尽职尽责,未对发行人募集资金的使用进行有效监督。 如贵州证监局在现场检查中发现,龙里县给引流总公司将“十五龙里债”募集资金中的2.23亿元贷给了贵州龙里经济开发区管委会等8家单位,而东莞证券作为“十五龙里债”的受托人,未督促发行人遵守《公司债券发行与交易管理办法》第十五条的规定。因此,2018年9月14日,贵州证监局采取行政监管措施,向东莞证券发出警告信。 作为受托人的机构因未能尽职尽责而受到惩罚,这并不奇怪。记者发现,目前,相关负责人也受到了处罚。今年1月23日,江苏省证券监督管理局表示,华创证券在江苏宝千里视频科技集团有限公司发行公司债“16千里01”的尽职调查阶段和受托管理阶段未尽职尽责,如未采取有效措施核实庄民的对外投资信息,发行人的实际控制人,未发现并督促发行人纠正募集资金使用情况。同样,作为公司副总经理兼投行部总经理的叶海刚、组长吴洪明、项目负责人葛远、项目组成员沈伟也被带去发出警告信。 此外,2018年9月7日,德邦证券宣布其在舞阳建设债券承销过程中涉嫌违反证券法律法规,浙江证监局表示决定立案调查。 今年3月底,发言人高丽表示,2018年公司债券业务专项检查近期已完成,36家机构对63家证券公司的公司债券业务进行了现场检查。现场检查发现,证券公司公司债券业务水平明显提高,制度不完善、承销业务不规范等问题明显减少,但在尽职调查、资金募集使用、信息披露等方面仍存在问题。检查结束后,36个证监局向5家机构发出警告信,责令改正。所属证监局还对证券公司进行了大范围检查,对12家机构的相关负责人采取了行政监管措施。 “一般来说,公司债券受托人大多是主承销商,主承销商与发行人有着密切的利益关系,因此有可能导致发行人挪用资金。”一位知情人士告诉记者:“从中介机构尽职调查的角度来看,有必要了解资金用途或检查募集资金的流向,以实现监督作用。” 一位知情人士告诉记者:“募集资金的使用是否符合要求对投资者来说非常重要,这关系到投资资金的安全。如果在债券违约后发现资金被挪用,将对投资者非常不利。” 三家证券公司因非法并购受到处罚 2018年下半年,受益于“小额快速”并购审查机制启动、再融资间隔缩短等优惠政策,资本市场并购开始快速升温,2018年并购数量和金额出现反弹。与此同时,与证券公司并购相关的监管罚款也频频出台。 据《每日经济新闻》记者不完全统计,在统计范围内,证券公司因并购被罚款共计8笔,涉及国海证券、东方花旗(东方证券)、西部证券、中原证券、华龙证券、国信证券、,西南证券和中泰证券。 从处罚结果来看,国信证券、东方花旗集团、中原证券及其各自保荐人共被处罚5335万元,其中公司级5220万元。国信证券和东方花旗集团是主要参与者,两者的估值均超过2000万元。 记者了解到,国信证券是华泽钴镍业恢复上市的保荐人和重大资产重组的财务顾问,而国信证券发布的相关报告存在虚假记载和重大遗漏。此外,在核实上市公司关联方非经营性占用资金和应收票据以及使用专业审计意见方面也未进行尽职调查。因此,国信证券被没收保荐业务收入100万元,罚款300万元,并分别对两名保荐代表人罚款30万元;没收并购财务顾问业务收入600万元,罚款1800万元,对两名发起人分别罚款10万元。 同样,东方花旗集团发布的关于广东传媒重大资产重组的财务顾问报告也存在虚假记录,并作为广东传媒的重大资产重组资产重组项目的财务顾问在尽职调查过程中未进行尽职调查。责令东方花旗改正,没收营业收入595万元,并处罚款1785万元;同时,将对两名赞助商每人处以10万元罚款。 此外,与其他证券公司相比,重庆证监局的处罚结果是或被警告,但西南证券采取的监管约谈措施相对较轻。据了解,西南证券作为大智慧并购项目的财务顾问,存在多种违规行为。 与处罚相比,国家股权转让制度的处罚往往容易被忽视。然而,修订后的《证券公司分类与监管条例》明确规定,股份转让制度的自律、纪律处分等指标的评价将纳入证券公司的扣除项目。当然,处罚的原因集中在对上市企业信斐违规行为的持续监管上。 据《每日经济新闻》记者不完全统计,在统计范围内,有7家证券公司因未履行上市企业持续监管职责而受到国家证券交易系统或证监局的处罚。具体来说,这七家证券公司分别是中泰证券、万联证券、东方花旗集团、红塔证券、大同证券、国都证券和西南证券,其中万联证券和国都证券同时受到国家证券转让系统和证监局的处罚。 2018年12月12日,江苏证监局表示,对万联证券监管的中讯邮电进行检查,发现中讯邮电存在违规行为,包括虚假披露2016年审计意见、延迟披露股权冻结等。 江苏证监局认为,万联证券作为中国电信的主办券商,有义务提前审阅中国电信的信息披露文件。但在中国电信邮电年报信息披露审计过程中,存在着明显的遗漏,如年报仅由会计师盖章,未经会计师签字,所附年审会计师事务所营业执照复印件多次盖章复印,年度审计报告所附《会计师事务所证券期货相关业务许可证》已到期,年度审计报告所附注册会计师证书未载明“2016”字样等明显问题,未保持应有的谨慎性,未及时发现年度审计报告的虚假情况。同时,万联证券未能监督中国电信实际控制人鲁被冻结股权的相关信息的及时披露。因此,对万联证券发出警告信的行政监管措施。随后,2019年2月26日,全国股份转让系统也采取自律措施,针对上述情况向万联证券发出警告信。 与万联证券一样,国都证券在推荐晟天传媒上市业务时存在违规行为,因此,国都证券不仅受到2018年9月4日浙江证监局的警告信措施的约束,而且受到2019年1月22日全国股份转让公司发布的警告信的自律措施的约束。 截至2019年4月底,共有131家机构申报确认企业资产证券化产品2070件,累计申报规模约2.85万亿元。四年多来,企业资产证券化申报规模已达3万亿。在规模激增的同时,如何在期限内管理信用风险迫在眉睫,沪深交易所的监管也在不断升级。 据记者不完全统计,在统计范围内,证券公司作为企业资产证券化备案的绝对主力军,也“吃”了三张票,即华经证券、深湾宏远和恒泰证券。此外,上海证券监督管理局还向张开出了第一张个人罚单。 2018年9月30日,上海证券监督管理局表示,在华经证券资产证券化业务现场检查中,公司个别项目存在资金划转不规范、信息披露不充分等问题,受到警告函措施的约束。 2019年4月3日,辽宁证监局对恒泰证券采取警告函措施,称恒泰证券作为清辉租赁一期资产支持专项计划的计划管理人,未对专项计划的基础资产进行全面尽职调查。同时,该项目的原业主、律师事务所和评估公司也受到了警告。值得一提的是,这也是恒泰证券第二次受到处罚。此前,中国基建发展协会对恒泰证券的企业资产支持证券申请暂停六个月。 2018年10月30日,上海证监局表示,已对申万宏远资产证券化业务进行了现场检查。经调查,作为专项资产支持计划的管理人,申万宏远在多个项目上存在尽职调查不足等一系列问题,未能及时发现个别项目担保承诺书上使用的印章是伪造的,因此采取了警示信措施。同时,上海证监局还决定向深湾宏源江西小额贷款项目主要负责人张明伟发出警告信,这也是ABS领域个人的第一张罚单。 28张门票现在接受合规风险控制 证券公司因合规风险控制不断受到处罚。一方面,对证券公司的现场检查进一步加强,各方面的内部控制问题都暴露出来。另一方面,也反映出部分证券公司合规风险控制意识薄弱。 据《每日经济新闻》记者不完全统计,在统计范围内,合规风控监管部门共下发罚款28笔,涉及23家证券公司,其中微信证券处罚最多,共3笔;其次,广发证券、国荣证券和太平洋证券有两种。此外,记者还发现,这些罚款涉及证券公司的多个业务条线,如投资银行、资产管理、固定收益、自营、科研院所等。此外,还包括净资本、合规风险控制人数量和交易系统故障。 在净资本方面,典型的是微信证券。根据辽宁证监局2019年3月1日签署的监管函,2018年12月和2019年1月微信证券的净资本、风险覆盖率、资本杠杆率和净稳定资本率等风险控制指标均未达到《证券公司风险控制指标管理办法》规定的标准,因此,它被责令采取纠正措施。 此外,太平洋证券宣布,由于2018年底净资本下降,单客户融资风险控制指数被动超过监管标准。2019年1月24日,云南证监局责令该公司采取纠正措施。 同样,广东证券监督管理局(2018年12月14日签署)披露,万联证券在2017年7月31日向股东支付股息后,未达到“单一客户融资(包括证券借贷)业务规模占净资本5%”的规定标准。虽然2017年8月初收回股息,但未按要求向我局报告,2017年7月未如实提交风控指标监管报表相关数据,相关会计处理不规范,要求采取措施,命令他们增加内部合规检查的数量,并提交合规检查报告。 四家公司因违规受到处罚,其中包括第一风险投资公司、中国国际银行、东海证券和太平洋证券。例如,今年深圳证监局指出,首创部分业务部门合规管理人员不到位,部分合规管理人员薪酬水平不符合监管要求;上海证监局指出,中行国际合规部、个别业务部门和部分分行的合规人员配备不符合要求。 有三家证券公司因交易系统故障而受到处罚,即微信证券、长城证券和红塔证券。其中,微信证券在不到半年的时间里“吃”了两张票。 2018年11月20日,辽宁证监局采取监管措施,向微信证券发出警告信,称2018年7月23日集中交易系统24分钟中断是“重大信息安全事件”,但该事件没有立即上报证监局,因此被推迟。因此,它反映了微信证券在确保系统安全稳定运行和事件报道方面的不足。 随后,2019年3月6日,辽宁证监局责令改正并定期上报微信证券监管措施,主要是2018年12月24日,微信证券集中交易系统中断37分钟,2019年2月26日,综合账户管理系统出现故障,影响交易时间共计13分钟,反映微信证券信息系统存在重大风险隐患,核心设备陈旧,系统运维保障不足,导致信息安全事件频发。 此外,2018年7月23日,长城证券发生信息安全事件,导致集中交易系统部分中断10分钟。2018年7月24日,红塔证券发生信息安全事故,当天13:30,红塔证券集中交易等多个信息系统全部中断。其中,集中交易和网上交易系统两次中断,影响交易时间5分钟以上30分钟以下;保证金交易系统完全中断,影响了业务30多分钟。此外,在信息系统的日常运维管理、应急处理和事件报告方面也存在不足。 18张彩票强调反洗钱 综上所述,不难发现,许多证券公司总部合规风险控制意识薄弱,屡遭处罚,更不用说分支机构,即子公司和营业部了。 据记者不完全统计,在统计范围内,共有41张彩票针对子公司或业务部门,涉及26家证券公司。其中,中信证券分公司收到的罚款最多,共4张罚单,其次是华泰证券、银河证券和东方财富证券分公司,分别有3张罚单。受到处罚的原因也多种多样,包括提供场外资金分配、员工为客户处理交易、不规范使用印章等,但最常见的是违反反洗钱规定。此外,未经授权销售非公司发行或代销的产品也是“受影响最严重的地区”。 根据2019年《证券公司分类与评价工作文件》,今年证券公司分类与评价的一个明显变化是扣除项目,强调证券公司需要“如实标注其他部门因反洗钱等问题采取的行政处罚措施,并提交具体情况说明”。这也意味着今年将强调反洗钱要求。 据记者不完全统计,仅2018年12月至2019年4月,央行分行就对证券公司罚款18次,涉及13家证券公司。中信证券三个营业部受到处罚。此外,海通证券、华泰证券和西部证券紧随其后。此外,国联证券和西部证券总部也被罚款两次。 据记者统计,上述18张罚单对该单位共罚款487万元,平均每张罚单27万元。2018年12月29日,中国人民银行宁波市中心支行向中信证券宁波分行开出62万元罚单,这是18张罚单中罚款最高的一张。此外,两名相关负责人被罚款7万元。 还有许多证券公司因未经授权销售非公司发行或代销的产品而受到处罚,包括东莞证券、中信证券、银河证券、大通证券和其他子公司。例如,2015年10月至2017年3月,中信证券上海环球金融中心证券营业部部分员工销售非中信证券独立发行或代销的金融产品,受到上海证监局发出警告信的监管措施。同时,当时的业务部门负责人孙涛也被警告说,他无法摆脱这种关系。

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